马耳他金融服务局（简称“MFSA”）监管杠杆式外汇交易，MFSA是马耳他唯一一个金融服务监管机构。它成立于2002年7月23日，从马耳他中央银行，马耳他证券交易所以及马耳他金融服务中心接管外汇监管权利。MFSA是一所完全自制独立的事业单位，每年向议会述职一次。

金融服务部门包含所有金融活动，其中有相关信贷机构，金融和电子货币机构，证券和投资服务公司，规范化市场，保险公司，养老金计划以及受托者。此外，MFSA还管理公司注册。

监管职能

（1）监管马耳他金融服务业的动态；

（2）协助保护消费者及投资者的利益；

（3）定期提供当地及国际影响金融业发展的相关信息；

（4）在对银行、投资、保险、养老金和股票经纪公司授予牌照之前进行尽职调查；

（5）对授权金融服务公司进行定期检查；

（6）管理马耳他公司注册事宜

申请流程

（1）准备阶段

在申请投资服务牌照之前，申请人需要召开预备会议。会议召开前，申请人需要提交一份针对拟定活动的全面书面描述。MFSA会给出申请评阅评论，如有必要，会要求提供更多信息。如果提交的文件没有对关键职位人员作出明确说明，申请将被打回。

（2）预授权阶段

审阅完申请初稿和支持文件以及认定符合许可条件之后，MFSA会发一份原则批准书，从颁发之日起三个月内有效。在该期限内，申请人必须敲定许可条件里所有没有解决的问题，并提交签字后的申请表修订版和最终格式的支持文件。所有预授权问题解决后，MFSA就会颁发投资服务执照。

（3）许可后/开业前阶段

正式开业前，申请人有可能会被要求满足许可后的一些问题。

报告要求

（1）合规报告；

（2）风险管理报告；

（3）内部审计报告；

（4）交易报告（牌照持有人必须在交易执行后下一个工作日结束之前向MFSA递交交易报告）；

记录要求

（1） 客户分类和身份、客户协议、客户细节信息；

（2）总量交易、代表客户进行指令等；

（3）客户定期报表、客户金融工具、客户资金等；

（4）投资调查、业务和内部组织、合规程序等；

（5）投诉记录、投诉处理、报价记录、个人交易记录、向客户披露信息记录、投资建议；

（6）促销人员要求披露的信息等；

上一页： 分解美国MTL州牌照的办理要求及条件
下一页： 马耳他金融监管牌照MFSA的办理条件及要求